实行适当性制度的上市品种开通条件

实行适当性制度的上市品种由交易所根据适当性制度确定并公布，含交易所期权合约和特定品种期货合约，具体以交易所公告为准。

截止至2024年3月5日实行适当性制度的上市品种如下：

实行适当性制度的上市品种列表1开通条件：

符合下列标准的自然人投资者可在我司申请实行适当性制度的上市品种列表1权限：

(一)具备完全民事行为能力；

(二)具备期货基础知识，通过相关测试；

(三)具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的认可境外成交记录；

(四)申请开立交易编码前连续5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元；

(五)不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形:

(六)交易所要求的其他条件

期货公司除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。

*【注：条件（二）、（三）、（四）豁免说明】

*1.具有实行适当性制度的上市品种权限（境内客户豁免知识测试、交易经历要求）

具有其他境内商品期货交易所上市的实行适当性制度的上市品种交易权限

具有金融期货、金融期权交易的交易编码

具有境内证券交易所股票期权交易权限

专业投资者

近一年内具有累计不少于50个交易日的交易经历证明文件   

*2.除金融期货、金融期权、原油期货、原油期权外的实行适当性制度的上市品种可用资金豁免条件

具有其他境内商品期货交易所上市的实行适当性制度的上市品种交易权限

具有金融期货、金融期权交易的交易编码

具有境内证券交易所股票期权交易权限

查验过账户可用资金不低于10万

专业投资者

近一年内具有累计不少于50个交易日的交易经历证明文件

符合下列标准的一般单位客户可在我司申请开通实行适当性制度的上市品种列表1权限：

(一)相关业务人员具备期货基础知识，通过相关测试；

(二)具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的认可境外成交记录；

(三)申请开立交易编码前连续5个交易日保证金账户可用资金金额均不低于人民币10万元:

(四)具有健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度；

(五)不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形；

(六)交易所要求的其他条件。

*【注：条件（一）、（二）、（三）豁免说明】

*1.具有实行适当性制度的上市品种权限（境内客户豁免知识测试、交易经历要求）

具有其他境内商品期货交易所上市的实行适当性制度的上市品种交易权限

具有金融期货、金融期权交易的交易编码

具有境内证券交易所股票期权交易权限

专业投资者

近一年内具有累计不少于50个交易日的交易经历证明文件   

*2.除金融期货、金融期权、原油期货、原油期权外的实行适当性制度的上市品种可用资金豁免条件

具有其他境内商品期货交易所上市的实行适当性制度的上市品种交易权限

具有金融期货、金融期权交易的交易编码

具有境内证券交易所股票期权交易权限

查验过账户可用资金不低于10万

专业投资者

近一年内具有累计不少于50个交易日的交易经历证明文件

期货公司会员为专业投资者申请开通权限的，参照《上海国际能源交易中心期货交易者适当性管理细则》、《上海期货交易所期货交易者适当性管理办法》、《大连商品交易所期货交易者适当性管理办法》、《郑州商品交易所期货交易者适当性管理办法》、《广州期货交易所期货交易者适当性管理办法》执行。

参照条例：

《上海国际能源交易中心期货交易者适当性管理细则》、

《上海期货交易所期货交易者适当性管理办法》、

《大连商品交易所期货交易者适当性管理办法》、

《郑州商品交易所期货交易者适当性管理办法》、

《广州期货交易所期货交易者适当性管理办法》

实行适当性制度的上市品种列表2中的原油期货、原油期权开通条件，见链接：

https://www.rdqh.com/content/show/55/181948

实行适当性制度的上市品种列表2中的中国金融交易所相关品种开通条件，见链接：

https://www.rdqh.com/content/show/51/66062

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